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如果实际做事的人跟最终签字的人不是同一个人

发布:admin06-05分类: 科技新闻

  据投行业内人士透露,有第三方公司正开展科创板全套材料的外包制作业务,报价10万元起,其甚至还能提供现场尽职调查的外包服务,合规性存疑。

  自科创板申报企业材料获受理以来,部分保荐机构在制作申报材料环节已暴露出各种问题,更有保荐代表人因擅自修改招股书申报稿、问询函等行为领受了纪律处分。

  而据投行业内人士透露,有第三方公司正开展科创板全套材料的外包制作业务,报价10万元起,其甚至还能提供现场尽职调查的外包服务,合规性存疑。

  “按照监管层一贯强调的保荐人须勤勉尽责的要求,尽职调查程序的外包是存在合规风险的。将申报材料的制作环节外包的模式早就存在,但保荐人要对材料的准确性和真实性最终负责。”某大型券商投行部人士表示。

  根据某第三方公司的介绍,目前,其在科创板服务方面可提供底稿电子化、现场尽调等多项外包服务。以尽调服务为例,其服务案例包括前期沟通、梳理现有资料、前期进场、持续跟踪、内核前进场等多个环节,单个项目团队配置4人,其中两人负责现场,两人负责后台辅助。

  一个科创板项目的投行工作流程,包括立项、尽调、做材料、内核、监管部门受理问询等。其中,尽调是最消耗成本的环节,一般由3人小组长期奔波各地。如将尽调转交给第三方,以外包形式制作相关文件,就能节省大笔开支。

  不过,某资深投行人士指出,“投行一般不敢把尽调外包出去,否则风险很难控制。一旦出了问题,保荐机构是要担全责的。”

  对于材料制作的外包,有业内人士认为,理论上讲,将部分工作交给在细分领域更具经验的第三方负责,并不算违规。保荐人只需进行重点核查,保证质量就行。

  上述业内人士坦言,科创板作为增量改革,带来新业务的同时也对投行提出更高要求。

  “很多人觉得试行注册制,主要考验的是投行的承销、发行能力。但实际上,在以信息披露为核心的审核问询下,材料制作的工作量并没减少,甚至反而对招股书等文件的质量要求更高。而新聘员工的素质未必能满足相应需求。在确保质量的前提下,部分工作的外包应该还是合规的。”

  也有投行人士表达了不一样的看法,“投行业务是专业性很强的,科创板也一直强调要压实压严中介机构责任,市场各方归位尽责。在外包模式下,如果实际做事的人跟最终签字的人不是同一个人,甚至不是同一家机构,则何谈归位尽责。”

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